财经

涉1MDB事件
瑞信大华共罚487万

(新加坡30日讯)瑞士信贷(Credit Suisse)和大华银行(UOB)因涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB)事件,触犯反洗黑钱规定,分别遭新加坡金融管理局罚款70万元(213万令吉)和90万元(274万令吉)。

新加坡金管局今早做出宣布,表示已完成为期两年对涉及1MDB事件银行的调查。



金管局指出,调查发现,瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定,监控不力,包括在对客户进行尽责调查时有疏漏,对客户的交易和活动审查不够。但金管局并未发现两家银行出现普遍的监控疏漏。

金管局指令两家银行委任独立方,评估并确定已有效采取补救措施,也指令两家银行的管理层对犯错的员工相应采取纪律措施。

如之前所宣布的,金管局已向三名涉及1MDB事件的个人发出禁令,他们是瑞士安勤私人银行前新加坡分行经理斯图尔森埃格、瑞意银行前私人银行员工易有志和谢尤凤(译音)。前两人是终身禁令,后者的是15年禁令。这三人之前已被定罪。

金管局也将向另外三人发出禁令。他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力和前研究主管李志伟。

在洪伟庆的介绍下,NRA资本为沙特石油国际公司(PetroSaudi)的子公司PetroSaudi Oil Services(简称PSOS)提供估值服务。沙特石油国际是涉及1MDB事件的一家公司。



洪伟庆向李志伟贿赂3000元,要后者加快准备估值报告。调查发现,李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理,没有确保分析师尽职。

金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出六年禁令,向凯文史各力发出三年禁令。

金管局局长孟文能说:“为期两年的1MDB事件调查给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控,并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。金融机构提升了对风险的意识,加强了反洗黑钱的监控。比起1MDB事件资金流动频频出现滥用现象时,我们的金融行业如今情况好多了。随着我国金融中心的规模和互联性不断扩张,保持它的洁净的代价是高度的警惕。”

大华银行和瑞信今早发表声明,表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。

 

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25控状会否表罪成立 纳吉命运明日揭晓

(吉隆坡29日讯)前首相拿督斯里纳吉4项涉及一个马来西亚公司发展有限公司(1MDB)的滥权控状,以及21项洗黑钱控状的表面罪名是否成立,将于明日在高庭揭晓。

法官科林劳伦斯柯林(现为上诉庭法官)将于早上9时发表裁决。

如果纳吉的表罪成立,他将须出庭自辩,若表罪不成立则将获释。

本案在2019年8月28日开审,控方在历经6年传召50名证人供证后,于今年5月30日宣布完成举证。

受传召的关键证人包括国家银行前总裁(现称行长)丹斯里洁蒂、1MDB前总执行长拿督沙鲁、1MDB前主席丹斯里莫哈末峇克、1MDB前法律顾问吕爱霜,纳吉前特别官员昂哈里、前第二财政部长拿督斯里阿末胡斯尼,以及大马反贪污委员会查案官诺艾达。

本案主控官是卡马巴哈林和阿末阿克兰副检察司,纳吉的辩护律师为丹斯里沙菲依。

沙菲依在本月3日陈词时说,纳吉不应被传召答辩。法官必须宣判纳吉在所有控状下获得无罪释放。

当时,沙菲依以纳吉被控的4项滥权控状内容存有缺陷,是强而有力的论述为由,要求法官把这点纳入考量,宣判纳吉滥权罪名不成立和无罪释放。

“若法官接受这点,则意味此案的所有控罪都不成立,因为21项洗黑钱控罪(所指的非法资金来源)是立足于4项滥权控罪(所犯下的行动)。”

纳吉是于2018年9月20日被控上地庭,此案随后在同年10月31日移交高庭审理。

纳吉控状

现年71岁的纳吉面对4项利用本身职权从1MDB资金收贿合共23亿令吉的控状。

他被指于2011年2月24日至2014年12月19日之间,在吉隆坡市拉惹朱兰路的大马伊斯兰银行分行(AmIslamic)犯罪,抵触反贪会法令第23(1)条文,并可在相同法令下的第24(1)条文治罪。

一旦罪成,可被判监禁长达20年和罚款贿金的5倍或1万令吉,视何者为高。

21项洗黑钱控状指出,纳吉于2013年3月22日至2013年8月30日之间,在同一间银行犯罪,所涉金额相同。

他被控抵触反洗黑钱及反恐怖主义融资法令第4(1)(a)条文,罪成者可被判罚款最高500万令吉及监禁长达5年,或两者兼施。

仍有另两宗刑事案明年审理

联邦法院在2022年8月23日驳回纳吉的最终上诉,维持他挪用SRC国际公司4200万令吉的罪成裁决,他也在当天被送往加影监狱服刑至今。

纳吉在2022年9月2日提出特赦申请,最终获减刑,刑期从12年减至6年,罚款也从2亿1000万令吉减至5000万令吉。

除了1MDB和已判的SRC案,纳吉也还有另两宗刑事案在身。

他面对另3项涉及SRC的2700万令吉洗黑钱控状,纳吉已向总检察署提呈陈情书,以寻求撤回此案控状,此案已择定于明年5月19日由高庭法官慕念迪审理。

他也与财政部前秘书长丹斯里依万瑟里加一同面对6项涉及国际石油投资公司(IPIC)的66亿令吉刑事失信控状。

本案择定于11月14日由高庭法官拿督莫哈末嘉米尔审理。
 

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