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券商不准买入 美证交会查不当行为

(华盛顿30日讯)美国证券交易委员会(SEC)称,在寻求找出潜在的不当行为,并将审查券商停止购买某些股票的决定。

回应股市狂热压力大

SEC正面临对近期的股市狂热作出回应的巨大压力。

“该委员会在与监管合作伙伴紧密合作,包括政府部门、美国金融业监管局(Finra)的合作伙伴以及股票交易所等其他自我监管组织的合作伙伴,以确保受监管实体履行其保护投资者的义务,并识别、追查潜在的不当行为,”SEC的代理主席艾莉森李(译音)及委员周五在声明中说。

SEC领导层在声明中补充说,该监管机构“将密切审查受监管实体采取的可能令投资者处于不利地位,或以其他方式不适当地限制投资者交易某些证券的能力的行动。”

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推高GameStop是否存欺诈? 美证交会查社媒帖文

(纽约4日讯)美国证券交易委员会(SEC)调查人员,正在梳理社交媒体和论坛上的帖文,寻找是否有欺诈行为造成GameStop公司、AMC娱乐控股等股票价格异动的迹象。

因相关调查并未公开而不愿具名的知情人士称,在审查开展同时,SEC正评估交易数据,以判断此类帖子是否是操纵股价上涨。

知情人士称,SEC尤其在寻找散布不实信息以不正当影响市场的行为。

目前主流说法是,散户在过去两周通过Reddit平台抱团买入对冲基金做空的股票,把华尔街空头打了个措手不及。

但是,包括著名空头卡森布洛克在内的一些市场参与人士开始推测,将GameStop、AMC等股票推高的多头逼空行动可能也吸引了专业投资者,他们要么利用了Reddit炒热的行情,要么在其中推波助澜。

SEC没有评论卡森布洛克的理论,代理主席艾莉森海伦李,在本周早些时候发布的声明中称,SEC正研究“履行监管义务,充分和一致披露风险,并确定是否存在任何欺诈或操纵行为。”

Reddit的WallStreetBets论坛发言人对CBS新闻称发现“大量”机器人活动,平台自动审核系统屏蔽了部分帖子,这也越来越引发人们对该论坛聊天中可能有机器人活动的担忧。

尽管GameStop股价在本周大幅回落,但SEC日益面临查清真相的压力。

参议员伊丽莎白沃伦要求该部门调查这场“像赌博一样的震荡”。参众两院都计划就此举行听证会。

美国财政部长耶伦呼吁召开包括SEC在内的金融监管机构会议,这是她就处理此事公开采取的第一个步骤。

财政部周二晚间发布声明称:“耶伦部长认为市场的完整性很重要,并要求就金融市场近期动荡及近期活动是否符合投资者保护及市场公平有效性展开讨论。”

尽管社交媒体或论坛不属于SEC监管范围,但该机构曾起诉被指在网上散布股票不实信息的人。

2000年一个案子中,SEC盯上了一个买进微型股,大肆鼓吹这些股票然后抛售获利的15岁少年。

最后,此人同意偿还逾27万美元(约109万令吉)获利以了结相关指控。SEC去年12月起诉一名散户散布关于公司的不实信息。

SEC的调查通常需要耗时数月甚至数年,因此到调查结束时GameStop的动荡可能早就已经结束。

不过,调查结果仍可能对更广泛的散户市场产生影响,并可能导致关于卖空、交易结算、网上应用程序和披露规则的政策调整。

知情人士称,SEC还在研究券商处理交易量激增情况的方式,以及在股价大涨时做出的限制交易决定。

该机构正在调查相关公司的限制交易行为是否遵守规则,向所有客户披露限制交易信息时是否做到一致。

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