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转账26.7亿给刘特佐 前银行家被瑞士罚23万

(吉隆坡1日讯)根据彭博社报道,一名皇家顾资银行(Coutts & Co)前银行家因未能发现到7亿美元(约26.7亿令吉)的不寻常洗钱活动,并转账至由在逃金融家刘特佐所掌控的银行账户,而被判有罪。

被该报道志名A的人士,被瑞士联邦刑事法院判处5万瑞郎罚款(约23万3226.95令吉)。

法院:洗钱活动增

瑞士法院在一份声明中说,许多严重迹象显示洗钱活动不断在增加。

瑞士法院说:“尽管意识到这些有根据的疑点,但A将通讯留给监管官员,直到他离开银行的那一刻。”

随着美国高盛集团和大马政府就一个马来西亚发展有限公司(1MDB)弊案达致一项39亿美元的和解协议,以解决这家美国银行在掠夺1MDB投资基金而被调查,吉隆坡高庭于周二裁定前首相拿督斯里纳吉犯下滥用职权与洗黑钱的罪行。

彭博社也说,刘特佐于2009年5月成立一家在塞舌尔注册的公司,名为Good Star,不到一个月后,在新加坡皇家顾资银行开设银行账户。

到了同年的9月,刘特佐要求停止与新加坡皇家顾资银行的所有联系,并且仅接收瑞士皇家顾资银行对他创建的Gmail电邮:[email protected]提供最新消息。

尽管提出这不寻常的要求,但A还是批准刘特佐的要求,以将1MDB的7亿美元,转入以Good Star名义所持有的账户。

A在2009年10月2日的电子邮件中写道:“到目前为止,尽职调查进行得很好,我们有证据证明这笔付款是真实及有效的。”

银行曾被罚款650万

2016年,皇家顾资银行被苏格兰皇家银行集团(Royal Bank of Scotland Group Plc)出售给瑞联银行(Union Bancaire Privee)。

它因允许价值24亿美元与1MDB投资基金相关的资产,汇入多家瑞士银行的账户,而在2017年被罚款650万美元。

随着法庭于今年2月份对刘特佐提出新诉讼后,大马警方正寻求逮捕刘特佐。

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国际财经

遭留置上交护照出行申请 中国银行家身处贪腐整顿靶心

(北京12日讯)中国正在加大对国内8700名投资银行家的关注力度。

彭博报道,这些投资银行家已置身于中国最高反贪腐部门的靶心。

在中国国家主席习近平数年来“共同富裕”主张的号召下,中国的投资银行家此前已遭大幅降薪并采取其他措施紧缩开支。

自8月以来,至少有三位来自不同证券公司的顶级投资银行家被中国当局留置,令整个行业感到阵阵寒意。

其中一位前海通证券投行业务主管外逃后约两周前在境外被捕,后被遣返回国。中国官媒对此进行了广泛报道。

据知情人士透露,海通和其他国资券商近来要求许多投资银行家上交护照,并就所有因公和因私出行计划申请许可。

因讨论内部事宜而不愿具名的知情人士表示,上述要求遵从了中国监管机构私下给出的指引。

上述知情人士表示,一些员工被告知监管机构正在审查首次公开募股(IPO)和其他融资活动,银行家随时可能被传唤问话。

海外行程审批

知情人士称,券商已收紧对海外行程的批准,并向员工表示辞职也需要获批。

其中一位知情人士称,获准出差的员工必须与一位同事同行,并且预先批准的行程之外的活动将受到限制。

在中国,国企高管和党委干部需上交护照,这一直为人所知。

不过,像海通和其他券商这样要求较低级别员工也上交护照的情况并不多见。海通没有立即回应置评请求。

设定年薪上限

投资银行家遭到留置、监管部门发起调查,这也令人担忧中国1.7兆美元(约7.3兆令吉)的券商行业和国内资本市场活动的未来。

中国国有金融机构,已将高级别员工的年薪上限定为290万元人民币(约181万令吉)。近来中金公司将境内银行家的基本工资削减多达25%。

香颂资本董事沈萌表示:“所有这些打击和限制措施,都会伤害金融从业人员的士气。”

但他补充表示,如果问题能够得到根除,那么该行业未来的表现有望更好。沈萌称,当局旨在“深刻改变整个金融业的利润分配格局”。

本月早些时候,总部位于上海的海通证券同意与一家规模更大的竞争对手国泰君安证券合并。

国泰君安证券将通过换股方式吸收合并海通证券,合并后的新实体资产规模将为国内最大。

两家银行表示:“重组有利于打造一流投资银行、促进行业高质量发展。”

培育顶级投行

此前,习近平曾敦促监管机构培育一些顶级投资银行,与在中国扩张的华尔街公司竞争。

据一位知情人士透露,前海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员姜诚君于8月底被捕,这加快了这桩合并案的步伐。

8月28日,海通证券报告称上半年净利润下降75%至9.53亿元人民币(约6亿令吉),部分原因是投资银行、交易和机构客户服务业务收入下滑。

这位知情人士表示,海通可能会进行裁员,投资银行业务将首当其冲。

截至2023年底,该公司共有1645名投资银行业务员工,约占员工总数的12%。

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